Einordnung des sichtbaren Themenrahmens Der vorliegende Ausschnitt enthält nach aktuellem Informationsstand keinen ausformulierten Fachartikel, sondern überwiegend Navigations- und Menüelemente. Inhaltlich erkennbar sind vor allem die Themen AML, Sanktionsprüfung, Payment Screening, Adverse Media Screening, UBO Verification, Data Quality & Enrichment, Customer Due Diligence, Customer Onboarding, Risk Scoring & Modeling sowie ID Verification & Validation. Für den…
Warum unvollständige Inhalte im Compliance-Kontext relevant sind Für Unternehmen ist nicht nur wichtig, welche Compliance-Themen eine Website anspricht, sondern auch, ob überhaupt ein fachlicher Inhalt vorliegt. Wenn ein angeblicher Fachbeitrag im Wesentlichen aus Navigationspunkten und Produktbereichen besteht, ist daraus fachlich nur begrenzt etwas abzuleiten. Genau diese Unterscheidung ist für die interne Bewertung dennoch relevant, weil…
Warum das Thema für Unternehmen relevant ist Menschenhandel ist ein schwerwiegendes gesellschaftliches und strafrechtliches Thema. Für Finanzinstitute und andere regulierte Unternehmen kann es nach den vorliegenden Informationen auch im weiteren Umfeld von Geldwäscheprävention und Finanzkriminalität relevant sein. Der hier behandelte Themenrahmen legt vor allem nahe, dass der Blick aus Compliance-Sicht auf mögliche Berührungspunkte mit Kundenprüfung,…
Warum Datenqualität beim Screening so entscheidend ist Für viele Unternehmen gehört Sanktions- und Watchlist-Screening inzwischen zu den festen Bestandteilen von AML- und Compliance-Kontrollen. In der Praxis zeigt sich dabei ein einfaches Muster: Ein Screening-Verfahren kann nur mit den Daten arbeiten, die in den Eingabefeldern tatsächlich sichtbar und verwertbar sind. Sind Angaben unvollständig, falsch zugeordnet oder…